證監會要求證券公司做到“五個堅持”

1評論 2021-08-30 00:00:00

  中國證監會副主席李超8月28日在中國證券業協會成立30周年座談會上講話時指出,“十四五”時期,高質量發展是經濟社會發展的主題,更是資本市場和證券行業發展的主題。關于行業和協會發展,李超提出了“五個堅持”:堅持回歸本源、堅持嚴守底線、堅持行穩致遠、堅持強基固本、堅持擔當使命。他強調,證券發行注冊制改革是資本市場基礎制度的重大變革,證券公司要聚焦主業,健全與注冊制改革相適應的能力體系建設,圍繞保薦、定價、承銷等核心提升投資銀行全鏈條業務能力和執業質量。

  具體而言,一是堅持回歸本源,提升服務實體經濟能力。證券行業作為連通實體經濟與資本市場的核心中介,應該始終堅持服務實體經濟這一根本宗旨,并在服務實體經濟的實踐中汲取前進的不竭動力。30年來,證券行業為服務實體經濟融資,助力國企改革、對外開放和脫貧攻堅等國家戰略發揮了重要作用,承擔了應有的社會責任。進入新發展階段,構建新發展格局,貫徹新發展理念,全面實行注冊制改革、提高直接融資比重等目標任務,對證券行業提出了新的更高要求。行業要進一步增強使命感、責任感,從國家大局出發,勇于擔當作為,深化金融供給側結構性改革,為實體經濟提供更高質量、更高效率的服務。

  二是堅持嚴守底線,強化合規風控意識和實施。證券經營機構要將合規風控擺在突出位置,全面提升合規風控能力,有效防范化解風險。李超說,近期,中國證監會印發了《關于注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》,并啟動了健全證券期貨基金經營機構治理專項工作,希望各證券公司加以高度重視,認真查漏補缺,更好發揮中介機構“看門人”作用,著力健全公司治理,夯實行業高質量發展基礎。

  三是堅持行穩致遠,加強行業文化和聲譽建設。行業文化建設是一項長期事業,需要從小事抓起,常抓不懈,久久為功。協會要繼續深入發揮組織、引導作用,貫徹新發展理念,推動構建中國特色行業文化。進一步加強行業的專業聲譽建設,發揮聲譽激勵和約束作用,督促行業機構珍惜專業聲譽,加強聲譽風險管理,自覺維護行業專業聲譽,促進行業不斷提升聲譽資本“軟實力”。

  四是堅持強基固本,努力提升專業服務能力。證券發行注冊制改革是資本市場基礎制度的重大變革,證券公司要聚焦主業,健全與注冊制改革相適應的能力體系建設,加快從通道化、被動管理向專業化、主動管理轉型,圍繞保薦、定價、承銷等核心提升投資銀行全鏈條業務能力和執業質量。苦練內功,錘煉經營管理水平,增強合規風控能力,打造高水平、專業化團隊。強化創新,為企業和居民提供更加多樣化的金融產品工具,提高行業的科技應用水平,穩步發展跨境業務,努力建設高質量的投資銀行和財富管理機構。同時,要注意從實際出發,圍繞“特色、強項、專長、精品”培育競爭優勢,推動行業形成綜合化、專業化、特色化、差異化的發展格局。

  五是堅持擔當使命,發揮好自律服務傳導作用。新實施的證券法進一步明確了協會職責,中國證監會發布的《關于進一步加強中國證券業協會自律管理職責的意見》對協會工作予以指導。

  下一階段,協會要堅持自律管理與行政監管的差異化定位,突出自律規則、業務規范的正面清單屬性,發揮自律管理的前瞻性引導、預防性規范作用,注重構建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制,通過建標準、做評價、立示范等方式方法引導證券公司合規展業,守正創新,與行政監管協同配合,形成對行政監管的傳導、細化和補位作用。

  李超表示,協會要動員組織行業機構研究推進高質量發展規劃,不斷提升自律服務傳導效能,通過市場化法治化手段促進中介機構歸位盡責,增強服務實體經濟的能力,助力資本市場發揮樞紐功能。引導行業積極履行社會責任,推動中國特色行業文化建設,為行業營造規范有序、充滿活力韌性的發展生態,促進行業高質量發展。

【來源:中國證券報 (責任編輯:Robot RF13015)

關鍵詞閱讀:證監會

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